基金從業資格

1、合格投資者必須具備的要素包括()。

I.具備風險識別能力

II.達到規定的資產規?；蚴杖胨絀II.具備風險承擔能力

IV.具備專業的投資能力

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【正確答案】:B

2關于股權投資基金管理人的內部控制，表述正確的是()。

I.股權基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度II.投資決策應符合合同所約定的預期收益、投資范圍、投資策略III.所有基金都應當由基金托管人進行托管

IV.管理人選擇基金服務機構時，應關注該服務機構是否存在與基金服務業務相沖突的其他業務

A.I、IV

B.II、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【正確答案】:A

【3-5】題

某股權投資基金的合同條款約定，單個投資項目退出后開展分配，其分配順序為：

(1)按投資者出資比例返還投資本金;(2)按照每年8%的門檻收益率向投資者分配優先回報;(3)管理人按照投資者已獲優先回報的25%獲得追加分配;

(4)按照投資者80%、管理人20%的比例分配剩余利潤。假設該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所以稅收和基金費用。

3、該股權投資基金投資的A項目，投資金額2000萬元，投資期限1年，退出金額3000萬元，項目退出后立即分配，該項目者和管理人可分得的金額分別為()。

A.2400萬元和600萬元

B.2816萬元和184萬元

C.2800萬元和200萬元

D.3000萬元和0萬元

【正確答案】:C

4、股權投資基金投資的B項目，投資金額2000萬元，投資期限1年，退出金額2180萬元，項目退出后立即分配，該項目投資者和管理人可分得的金額分別為

()

A.2144萬元和36萬元

B.2176萬元和4萬元

C.2160萬元和20萬元

D.2180萬元和0萬元

【正確答案】:

5、該股權投資基金投資的C項目，投資金額2000萬元，投資期限2年，退出金額2100萬元，項目退出后立即分配，該項目投資者和管理人可分得的金額分別為()。

A.1700萬元和400萬元

B.2080萬元和20萬元

C.2000萬元和100萬元

D.2100萬元和0萬元

【正確答案】:C

6、關于競業禁止條款，表達正確的是()。

A.競業禁止只能以約定形式出現，無基于法律直接規定而產生的競業禁止義務

B.競業禁止條款的目標是保障股權投資基金的利益，對目標公司的利益則有一定損害

C.競業禁止條款不僅可以限制員工本人生產與公司有競爭力關系的同類產品或經營同類業務，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競業禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用

【正確答案】:C

7、股權投資基金是否選擇托管，通常由()。

A.基金銷售機構單獨決定

B.基金管理人單獨決定

C.基金投資者和基金管理人共同約定

D.基金投資者單獨決定

【正確答案】:C

8、關于企業估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是()。

A.采用清算價值法應進行市場調查，收集與被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料

B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

C.對股權投資基金而言，企業在正?？沙掷m經營情況下，一般不會采用清算價值法

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略

【正確答案】:B

9、關于企業上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是()。

A.中國證監會根據反饋回復繼續審核，召開初審會，形成初審報告

B.中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

C.中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審

D.發行人將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預披露的時間是發行人對證監會反饋意見回復后

【正確答案】:D

10、股權投資基金投資者人數限制，不涉及的法律為()。

A.《證券投資基金法》)

B.《合伙企業法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【正確答案】:C

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